[더팩트｜이한림 기자] 금융감독원(금감원)이 국내 증권사 감사들에게 투자자 보호와 책임을 강조했다. 사후 징계가 아닌 사전예방에 주력해 보호 체계를 스스로 강화해야한다는 설명이다.
1일 금감원은 이날 서울 여의도 금융투자협회에서 '증권사 감사 워크숍'을 열었다. 서재완 금감원 부원장보를 비롯해 금융투자검사 국장, 금융투자협회, 국내 증권사 감사들이 참석했다.
서 부원장보는 모두 발언을 통해 "자본시장 감독·검사에 있어 최우선의 목표이자 과제는 투자자 보호"라며 "향후 감독·검사 업무 운영 방식도 투자자 보호 중심으로 전면 쇄신하겠다"고 강조했다.
금감원은 증권사 대표이사부터 투자자 보호에 총력을 기울여야 한다고 당부했다. 그는 "내부통제 총책임자인 대표이사가 사전예방적 투자자 보호를 위한 내부통제 강화에 관심과 지원을 아끼지 말아야 한다"며 "내부감사·징계 절차의 공정성 및 감사 인력·조직의 독립성을 투자자 보호 관점에서 전면 쇄신해 투자자들이 믿고 투자할 수 있는 내부통제체계를 갖춰달라"고 말했다.
워크숍에 참석한 증권사 감사들은 금감원의 당부에 공감하면서도 감사 역량을 강화하겠다고 입을 모았다. 회사 내부의 '와치독'으로서 상품 설계부터 판매, 운용까지 모든 과정에서 투자자 보호 사각지대가 발생하지 않겠다는 의지다.
끝으로 서 부원장보는 금감원도 증권사들이 투자자 보호 체계를 지키고 강화할 수 있게 당국으로서 운영의 적정성 등을 점검하겠다고 표명했다. 투자자 피해를 외면하는 봐주기식 부실감사 사례가 적발되면 엄정히 검사·제재하고, 자체 감사 등을 통해 투자자 피해를 예방한 모범사례는 검사·제재 시 혜택 등을 고려하겠다는 방침이다.
서 부원장보는 "앞으로 금융투자회사들이 사전예방적 투자자 보호 체계를 스스로 강화하도록 적극 소통·지원하는 한편, 내부통제체계 구축·운영의 적정성을 점검할 예정"이라고 밝혔다.